Contexte des publications des guidelines Depuis le 2 août 2022, interroger les investisseurs sur leurs préférences en matière d'investissement durable devrait faire partie de la routine des conseillers financiers et…
Interroger les investisseurs sur leurs préférences en matière d'investissement durable devient obligatoire à partir d'août 2022. Cette obligation s’applique pour toute institution financière ayant des activités de conseil, sous ESMA…
Alignement avec les préférences en matière de durabilité des clients Afin de promouvoir l'investissement responsable, l'évaluation des préférences en matière de durabilité devient obligatoire sous MIFIDII (Markets in Financial Instruments…
Suite à l'open hearing de l'EIOPA sur ses guidelines portant sur l'évaluation des préférences en matière de durabilité à laquelle Neuroprofiler a participé, nous avons eu l'occasion de répondre à…
L'ESMA a publié le rapport final sur ses directives à propos de certains aspects de l'évaluation de la conformité et des exigences relatives au service d'execution-only de MiFID II. L'orientation…
L’expérience client constitue un levier de croissance qui s’impose dans toutes les activités. Au-delà de la qualité du service et/ou des produits proposés, il s’agit de proposer une expérience positive et unifiée, d’un bout à l’autre des interactions entre un client et une entreprise. Dans l’univers des produits financiers, où le respect de la réglementation impose de faire remplir de longs questionnaires aux potentiels futurs investisseurs, le challenge est de taille. Particulièrement au regard de la réglementation MiFID II et de l’échéance du 2 août 2022. Alors, quels process mettre en place pour assurer la conformité tout en garantissant la meilleure expérience client possible ?
Contexte législatif Afin de faire face à l'intérêt croissant des investisseurs pour la finance durable, l'Union Européenne a publié ces derniers mois de nouvelles directives afin de donner aux institutions…
A la suite de la crise financière de 2008, les régulateurs financiers ont renforcé leurs politiques de protection des investisseurs dans la plupart des pays. Plus spécifiquement, la plupart ont…
Contexte réglementaire Interroger les investisseurs à propos de leurs préférences en matière d'investissement durable devient obligatoire à partir d'août 2022. Le 27 janvier 2022, l'ESMA (the European Securities and Markets…
Felix Mezzanotte, professeur assistant au Trinity College Dublin School Law a publié un article académique intéressant sur la nouvelle régulation européenne concernant l'évaluation des préférences en matière de durabilité. Felix…
